加拿大华人男子因非法发行证券被罚50万,禁从业10年!

2022-05-04 渥太华微生活
来源:加国无忧

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日前BC省证监会(BCSC)发布通告宣布,该省一名男子因非法发行证券,被判罚支付50万元,同时他也被要求十年内不得从事相关行业活动。

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图源:CTV

据通报显示,这名男子黄冬(Winter Huang或Dong Huang)曾是一家高科技生物制药公司天马药业集团的主席兼负责人。同时他也曾是科尔兴肿瘤防治公司的负责人。

在这份新近发布的声明中,证监会表示,天马集团曾在2010年至2012年期间,向台湾投资者发售了超过1400份债券,价值约4500万美元。

同一时期,科尔兴公司承诺到期会归还其中447份债券本金,价值约1280万元。

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图源:BCSC

“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发售的。按照证券法案,在发售债券时,有关公司本应该出具正式的文件解释投资的细节及相关风险,” 证监局在声明中写道。

“不论是这两家公司还是这些投资人都不符合可以免除开具这类说明书的资格。因此黄冬、天马集团和科尔兴公司都属于从事了非法发行证券的行为。”

证监会决议,对黄冬判处罚金50万元,同时他也被要求辞去任何相关发行公司负责人职务,并被禁止在10年内从事相关活动,包括不可再担任类似职务或成为证券发起人等。

早在20016年初时,证监会就曾对黄冬及其姐妹Vicky Dancho (又名Ju Huang)发出聆讯通告,指他们欺诈及非法发行证券。

通告声称黄冬为BC省居民及天马药业集团公司和科尔兴肿瘤防治网络公司的董事及主脑。Dancho是BC省市列治文居民及科尔兴肿瘤公司的主席兼CEO。

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图源:VancouverSun

卑斯证监会人员指在2008 年4月至2012年8月期间,天马药业发行了11个系列约1,800份天马药业债券给台湾的投资者,并声称会用于其控制下的不同的商业项目,筹得约6500万美元。每份债券包括一张投资证书及一张期票。黄冬以天马药业董事长兼总裁的身份在投资证书及期票上签名。科尔兴公司保证这1800张期票中的约800张能到期归还本金。Dancho以担保机构科尔兴肿瘤公司董事的身份在这些期票上签名。证监会人员认为其中发行的约5600万美元违反了证券法有关公开说明书及注册的规定。

黄冬因代表天马药业签署获科尔兴肿瘤公司担保的期票而被指欺诈。Dancho代表科尔兴肿瘤公司签署总值约3640万美元的期票而被指欺诈。卑斯证监会人员认为黄冬及Dancho知悉或应该知道这些担保是虚假的,因为科尔兴肿瘤公司没有营运,没有雇员,没有收入及资产不足五万美元。

另据2014年底中国哈尔滨新闻网报道,1996年,犯罪嫌疑人黄冬利用其经营的公司骗取某银行5800余万元贷款,随后潜逃至加拿大,其直系亲属也先后出国。2012年,市公安局经侦支队经过调查,在黄冬再次入境时,成功将其抓获,其妻子邢雨秋同时被抓。

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